2011年年度報(bào)告(第一部分)
大慶華科股份有限公司
2011年年度報(bào)告
2012年4月25日
目 錄
重要提示----------------------------------------------------02
1、公司基本情況--------------------------------------------- 03
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要----------------------------------- 04
3、股本變動(dòng)和股東情況--------------------------------------- 05
4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況------------------------- 08
5、公司治理結(jié)構(gòu)--------------------------------------------- 14
6、內(nèi)部控制------------------------------------------------- 17
7、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介----------------------------------------- 17
8、董事會(huì)報(bào)告----------------------------------------------- 18
9、監(jiān)事會(huì)報(bào)告----------------------------------------------- 27
10、重要事項(xiàng)------------------------------------------------ 30
11、財(cái)務(wù)報(bào)告------------------------------------------------ 31
12、備查文件目錄-------------------------------------------- 77
重 要 提 示
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。
沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性存在異議。
董事施鐵權(quán)先生、蓋文國(guó)先生因公出差未能親自出席會(huì)議，分別委托董事張好寬先生、孟凡禮先生代為出席并表決。公司其他董事均出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
公司董事長(zhǎng)王一民先生、總經(jīng)理張好寬先生、總會(huì)計(jì)師劉斌先生、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)馬化征先生聲明：保證2011年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
第一節(jié) 公司基本情況
一、 基本情況簡(jiǎn)介
公司股票簡(jiǎn)稱 大慶華科
公司股票代碼 000985
公司法定中文名稱 大慶華科股份有限公司
公司法定英文名稱 Daqing Huake Company Limited
英文簡(jiǎn)稱 DQHK
公司法定代表人 王一民
公司注冊(cè)地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
公司辦公地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
郵政編碼 163316
互聯(lián)網(wǎng)址 http//m.frozenrentals.com
電子信箱： huake@huake.com
公司信息披露報(bào)紙 《中國(guó)證券報(bào)》
登載公司年報(bào)網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn巨潮資訊網(wǎng)
公司年報(bào)備置地點(diǎn) 公司證券辦
公司股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司首次注冊(cè)日 1998年12月8日
公司首次注冊(cè)地點(diǎn) 黑龍江省工商行政管理局
公司最新注冊(cè)登記日 2010年11月8日
最近變更注冊(cè)登記地點(diǎn) 大慶市工商行政管理局
營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào) 230600100001630
稅務(wù)登記號(hào)碼 230698702847820
組織機(jī)構(gòu)代碼 702847820
會(huì)計(jì)師事務(wù)所 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路61號(hào)4樓1、2、3室
簽字會(huì)計(jì)師 王士瑋 盧力
2、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
項(xiàng) 目 公司董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表
姓 名 孟凡禮 李紅梅
電 話 (0459)6280287 (0459)6280287
傳 真 (0459)6282351
聯(lián)系地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
電子信箱 huake@huake.com
第二節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
一、公司本年度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
單位：人民幣元
項(xiàng) 目 2011年 2010年 本年比上年 增減(%) 2009年
營(yíng)業(yè)總收入 1,153,643,282.03 1,036,403,043.96 11.31% 871,570,150.30
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 33,055,012.93 29,596,626.75 11.69% 37,196,216.93
利潤(rùn)總額 28,796,286.44 30,453,088.77 -5.44% 33,180,773.57
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 25,036,320.20 26,340,355.35 -4.95% 28,142,271.49
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 28,656,237.72 25,595,362.72 11.96% 31,555,398.35
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 71,739,280.69 72,884,214.59 -1.57% 47,248,228.76
項(xiàng) 目 2011年 2010年 本年比上年 增減(%) 2009年末
總資產(chǎn) 581,639,961.12 520,261,183.91 11.80% 510,358,540.51
負(fù)債總額 92,893,007.37 45,023,456.75 106.32% 42,961,671.99
歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 488,746,953.75 475,237,727.16 2.84% 467,396,868.52
股本 129,639,500.00 129,639,500.00 0.00 129,639,500.00
二、截至報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
項(xiàng) 目 2011年 2010年 本年比上年 增減(%) 2009年
基本每股收益(元/股) 0.19 0.20 -3.45% 0.22
稀釋每股收益(元/股) 0.19 0.20 -3.45% 0.22
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股) 0.22 0.20 10.52% 0.24
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%) 5.20 5.59 -6.98% 6.27
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%) 5.95 5.44 9.38% 7.03
每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元/股) 0.55 0.56 -1.79% 0.36
項(xiàng) 目 2011年 2010年末 本年末比上年末增減(%) 2009年末
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/股) 3.77 3.67 2.72% 3.61
第三節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況表
2011年公司股份未發(fā)生變動(dòng)。
2、限售股份變動(dòng)情況表
2011年初公司即無(wú)限售股份
3、股票發(fā)行與上市情況
報(bào)告期末的最近三年內(nèi)，公司未發(fā)生證券發(fā)行與上市事項(xiàng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生因送股、轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)新股、非公開(kāi)發(fā)行股票、權(quán)證行權(quán)、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、企業(yè)合并、可轉(zhuǎn)換公司債券、減資、內(nèi)部職工股上市、債券發(fā)行或其他原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。
報(bào)告期末，公司無(wú)內(nèi)部職工股。
二、股東情況
(一)公司股東數(shù)量和持股情況
1、報(bào)告期末公司股東數(shù)量8,777戶，2012年3月31日股東數(shù)量8,832戶。
2、報(bào)告期末公司股東數(shù)量和持股情況
單位：股
股東總數(shù)(戶) 8,777
前10名股東持股情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例% 持股總數(shù) 持有有限售條件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量
中國(guó)石油大慶石油化工總廠 國(guó)有法人 39.34% 51,000,000 0 0
中國(guó)石油林源煉油廠 國(guó)有法人 15.69% 20,339,700 0 0
大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 國(guó) 家 8.47% 10,980,900 0 0
四川萬(wàn)豐商貿(mào)大廈管理中心 境內(nèi)一般法人 2.73% 3,538,000
施樂(lè)英 境內(nèi)自然人 0.74% 959,253
苗國(guó)東 境內(nèi)自然人 0.56% 723,596
向克堅(jiān) 境內(nèi)自然人 0.48% 620,000
劉芊 境內(nèi)自然人 0.47% 614,089
杭州富坤實(shí)業(yè)有限公司 境內(nèi)一般法人 0.44% 570,600
何麗虹 境內(nèi)自然人 0.40% 516,701
前10名無(wú)限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量(股) 股份種類
中國(guó)石油大慶石油化工總廠 51,000,000 人民幣普通股
中國(guó)石油林源煉油廠 20,339,700 人民幣普通股
大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 10,980,900 人民幣普通股
四川萬(wàn)豐商貿(mào)大廈管理中心 3,538,000 人民幣普通股
施樂(lè)英 959,253 人民幣普通股
苗國(guó)東 723,596 人民幣普通股
向克堅(jiān) 620,000 人民幣普通股
劉芊 614,089 人民幣普通股
杭州富坤實(shí)業(yè)有限公司 570,600 人民幣普通股
何麗虹 516,701 人民幣普通股
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 公司前十名股東中，大慶石油化工總廠和林源煉油廠同為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司全資企業(yè)。未知其余股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動(dòng)信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人。
(二)公司控股股東情況介紹
控股股東名稱：中國(guó)石油大慶石油化工總廠
法定代表人：王德義
注冊(cè)資本：人民幣38.76億元
成立日期：1962年4月
組織機(jī)構(gòu)代碼:12932039-8
經(jīng)營(yíng)范圍：復(fù)合肥、石油化工產(chǎn)品(不含成品油)、深加工產(chǎn)品、化纖產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、石油化工機(jī)械生產(chǎn)、銷售，建筑材料銷售;進(jìn)出口業(yè)務(wù)[按(2000)黑外經(jīng)貿(mào)登字第044號(hào)規(guī)定的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)]，普通貨物運(yùn)輸、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸，設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、代理國(guó)內(nèi)各類廣告，房屋、設(shè)備租賃、倉(cāng)儲(chǔ)、代理，生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)，通訊器材銷售，計(jì)算機(jī)服務(wù)。
自2007年7月1日起，大慶石油化工總廠和大慶石化分公司進(jìn)行重組整合，整體委托中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司對(duì)其實(shí)行全面管理。
(三)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司基本情況
中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司(CNPC)為本公司的實(shí)際控制人。
公司名稱：中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司(CNPC)
住 所：北京市東城區(qū)東直門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：蔣潔敏
注冊(cè)資金：人民幣24,044,002萬(wàn)元
經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：全民所有制
經(jīng)營(yíng)方式：資源勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)管理、儲(chǔ)運(yùn)、自銷(批發(fā)、零售)、合作。
經(jīng)營(yíng)范圍：主營(yíng)：組織經(jīng)營(yíng)陸上石油、天然氣和油氣共生或鉆遇礦藏的勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)、加工和綜合利用以及石油專用機(jī)械的制造;組織上述產(chǎn)品、副產(chǎn)品的儲(chǔ)運(yùn);按國(guó)家規(guī)定自銷本公司系統(tǒng)的產(chǎn)品;組織油氣生產(chǎn)建設(shè)物資、設(shè)備、器材的供應(yīng)和銷售;石油勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新裝備的開(kāi)發(fā)研究和技術(shù)推廣;國(guó)內(nèi)外石油、天然氣方面的合作勘探開(kāi)發(fā)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作以及對(duì)外承包石油建設(shè)工程、國(guó)外技術(shù)和裝備進(jìn)口、本系統(tǒng)自產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)出口、引進(jìn)和利用外資項(xiàng)目方面的對(duì)外談判、簽約。
(四)公司實(shí)際控制人圖表
(五)其他持股在10%以上的法人股股東情況
1、中國(guó)石油林源煉油廠
注冊(cè)地址：黑龍江省大慶市大同區(qū)
法定代表人：萬(wàn)志強(qiáng)
注冊(cè)資本：人民幣32,245.8萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：石油煉制;紡織品、勞保用品(不含特種勞保用品)、丙綸長(zhǎng)絲加工、銷售;建筑材料、塑料制品銷售;化學(xué)助劑生產(chǎn)、儲(chǔ)存、銷售(危險(xiǎn)品除外)。
自2006年1月1日起，林源煉油廠與大慶煉化分公司實(shí)現(xiàn)重組整合，整體委托中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司實(shí)行全面管理。
2、大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司
國(guó)資運(yùn)營(yíng)公司成立于2002年9月，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資公司，代表開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資委經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)。
注冊(cè)地址：黑龍江省大慶市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)市場(chǎng)街22號(hào)
法定代表人：耿金波
注冊(cè)資本：人民幣70,000萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)有資產(chǎn)管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作;對(duì)高新技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行投資，技術(shù)開(kāi)發(fā)與服務(wù)。
股東名稱：大慶高新區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，持股比例100%。
(六) 公司原非流通股股東持有股份的限售條件
公司原非流通股股東持有股份已全部解除限售。
第四節(jié) 董事、監(jiān)事、高管人員情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
(一)基本情況表
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數(shù) 年末持股數(shù) 變動(dòng)原因
王一民 董 事 長(zhǎng) 男 47 2011年12月21日 2014年3月10日 0 0 -
施鐵權(quán) 董 事 男 48 2011年3月11日 2012年4月25日 0 0 -
蓋文國(guó) 董 事 男 46 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
耿金波 董 事 男 53 2011年12月21日 2014年3月10日 0 0 -
張好寬 董 事 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
宋之杰 獨(dú)立董事 男 58 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
滕英超 獨(dú)立董事 男 61 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
秦雪軍 獨(dú)立董事 男 45 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
孟凡禮 董 事 男 44 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
季振華 監(jiān)事會(huì)主席 男 60 2011年3月11日 2012年4月25日 0 0 -
徐永寧 監(jiān) 事 男 50 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
張偉軍 監(jiān) 事 男 44 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
姜金堂 監(jiān) 事 男 46 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
周雪梅 監(jiān) 事 女 41 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
張雄森 副總經(jīng)理兼黨委書(shū)記 男 55 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
劉 斌 總會(huì)計(jì)師 男 55 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
王 禹 副總經(jīng)理 男 50 2011年3月11日 2012年3月19日 0 0 -
李東明 副總經(jīng)理 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 -
(二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近五年的主要工作經(jīng)歷和在除股東單位外的其他單位的任職或兼職情況
1、公司董事:
(1)王一民先生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠化工一廠裂解車間工程師、副主任、主任，大慶石化公司水氣廠設(shè)備副廠長(zhǎng)、大慶石化公司工程項(xiàng)目管理部副主任、大慶石化公司工程指揮部項(xiàng)目經(jīng)理、大慶石化公司化工一廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總經(jīng)理，本公司董事長(zhǎng)。
(2)施鐵權(quán)先生，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶油田化工總廠財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，大慶煉化分公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，大慶煉化分公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，大慶煉化分公司副總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司總會(huì)計(jì)師，本公司董事。
(3)蓋文國(guó)先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任錦州石油化工公司股改辦公室常務(wù)副主任，錦州石化股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)兼證券部主任、經(jīng)理辦公室副主任，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部股權(quán)管理與綜合處副處長(zhǎng)。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部正處級(jí)專職監(jiān)事，本公司董事。
(4)耿金波先生, 大學(xué)學(xué)歷，統(tǒng)計(jì)師。歷任黑龍江省慶安縣廣播電視局記者、編輯, 慶安縣政府辦公室秘書(shū)。綏化行署統(tǒng)計(jì)局秘書(shū)科副科長(zhǎng)、科長(zhǎng),大慶高新區(qū)管委會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局綜合部正科級(jí)干部、部長(zhǎng), 大慶高新區(qū)管委會(huì)組織人事處老干部科科長(zhǎng), 大慶高新區(qū)管委會(huì)組織人事勞動(dòng)局副局長(zhǎng),大慶高新區(qū)林源園區(qū)管委會(huì)主任。現(xiàn)任大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，本公司董事。
(5)宋之杰先生，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任東北重型機(jī)械學(xué)院管理系教師，燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師、黨支部書(shū)記、教研室主任，燕山大學(xué)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、計(jì)財(cái)處處長(zhǎng)。現(xiàn)任燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)，本公司獨(dú)立董事。
(6)滕英超先生，大學(xué)學(xué)歷，資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)，中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師，中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)，萬(wàn)隆亞洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師，國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師、合伙人。本公司獨(dú)立董事。
(7)秦雪軍先生，研究生學(xué)歷，資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任黑龍江省財(cái)政專科學(xué)校財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)，黑龍江省會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)專分所副所長(zhǎng)，哈爾濱龍博會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)，黑龍江省正達(dá)資產(chǎn)評(píng)估有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任黑龍江正達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司董事長(zhǎng)，本公司獨(dú)立董事。
(8)張好寬先生，大學(xué)學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任中石化林源煉油廠技術(shù)員，大慶龍?jiān)词煞萦邢薰緲I(yè)務(wù)員、辦公室主任、證券辦主任，本公司辦公室副主任、研究開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)、藥業(yè)分公司經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司董事、總經(jīng)理。
(9)孟凡禮先生，工商管理碩士學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任大慶石油化工總廠職員、本公司市場(chǎng)營(yíng)銷部職員、證券投資部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)、證券事務(wù)代表。現(xiàn)任本公司董事、董事會(huì)秘書(shū)兼審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)。
2、公司監(jiān)事
(1)季振華先生，大學(xué)學(xué)歷，工程師。歷任林源煉油廠供應(yīng)科采購(gòu)員，檢修車間副主任、主任，調(diào)度處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，工程處處長(zhǎng)，林源煉油廠副廠長(zhǎng)，林源煉油廠黨委副書(shū)記、紀(jì)檢委書(shū)記、工會(huì)主席，中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司黨委副書(shū)記、紀(jì)檢委書(shū)記、工會(huì)主席。現(xiàn)任大慶煉化分公司副總經(jīng)理，本公司監(jiān)事會(huì)主席。
(2)徐永寧先生，工程碩士研究生學(xué)歷，教授級(jí)高級(jí)工程師，享受政府特殊津貼。歷任大慶石油化工總廠質(zhì)量管理處科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，技術(shù)發(fā)展處處長(zhǎng)，大慶石油化工總廠副總工程師。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總工程師兼法律事務(wù)與企管處處長(zhǎng)，本公司監(jiān)事。
(3)周雪梅女士，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶開(kāi)發(fā)區(qū)格致公司出納員，大慶高新經(jīng)濟(jì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司會(huì)計(jì)，大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司會(huì)計(jì)。現(xiàn)任大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)，本公司監(jiān)事。
(4)姜金堂先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠腈綸廠聚合車間技術(shù)員、技術(shù)組長(zhǎng)，回收車間副主任、代理主任，本公司研究開(kāi)發(fā)部副部長(zhǎng)，公司化工分公司黨支部書(shū)記、副經(jīng)理、經(jīng)理。現(xiàn)任本公司經(jīng)營(yíng)管理部副部長(zhǎng)、職工代表監(jiān)事。
(5)張偉軍先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任林源煉油廠聚丙烯車間技術(shù)員、副主任，公司聚丙烯一廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，公司研發(fā)中心主任，公司經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司化工分公司經(jīng)理、職工代表監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
(1)張雄森先生，大專學(xué)歷，高級(jí)政工師。歷任大慶石油化工總廠勞動(dòng)服務(wù)公司團(tuán)委副書(shū)記、車隊(duì)支部書(shū)記，大慶石油化工總廠化工二廠組干部組織員、部長(zhǎng)、組織人事部部長(zhǎng)，本公司人力資源部部長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理兼黨委書(shū)記。
(2)劉斌先生，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶石油化工總廠財(cái)務(wù)處成本科副科長(zhǎng)、營(yíng)口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)慶營(yíng)股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、本公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司總會(huì)計(jì)師。
(3)李東明先生，大學(xué)學(xué)歷，工程師。歷任大慶石油化工總廠化纖廠供電車間技術(shù)員、聚丙烯酰胺車間設(shè)備主任、新龍聚丙烯車間車間黨支部書(shū)記、本公司聚丙烯二廠廠長(zhǎng)兼黨支部書(shū)記。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
(4)王禹先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠乙醛醋酸裝置組技術(shù)員、技術(shù)科技術(shù)員、丙烯腈車間技術(shù)員、車間副主任、主任，本公司研究開(kāi)發(fā)部經(jīng)理、總工程師，公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理。
4、公司董事、監(jiān)事在股東單位任職情況
姓名 股東單位職務(wù) 任職期
王一民 中國(guó)石油大慶石化分公司副總經(jīng)理 長(zhǎng)期
施鐵權(quán) 中國(guó)石油大慶煉化分公司總會(huì)計(jì)師 長(zhǎng)期
蓋文國(guó) 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部專職監(jiān)事 長(zhǎng)期
耿金波 大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 長(zhǎng)期
季振華 中國(guó)石油大慶煉化分公司副總經(jīng)理 長(zhǎng)期
徐永寧 中國(guó)石油大慶石化分公司副總工程師兼企管法規(guī)處處長(zhǎng) 長(zhǎng)期
周雪梅 大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng) 長(zhǎng)期
(三)年度報(bào)酬情況
公司董事、監(jiān)事薪酬由公司股東大會(huì)審議決定;高級(jí)管理人員薪酬由公司董事會(huì)決定。
姓 名 職 務(wù) 性 別 報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額(萬(wàn)元)(稅前) 是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬
王一民 董 事 長(zhǎng) 男 是
施鐵權(quán) 董 事 男 是
蓋文國(guó) 董 事 男 是
耿金波 董 事 男 是
宋之杰 獨(dú)立董事 男 3.60 否
滕英超 獨(dú)立董事 男 3.00 否
秦雪軍 獨(dú)立董事 男 3.00 否
張好寬 董事、總經(jīng)理 男 36.13 否
孟凡禮 董事、董事會(huì)秘書(shū) 男 29.35 否
季振華 監(jiān)事會(huì)主席 男 是
徐永寧 監(jiān) 事 男 是
張偉軍 監(jiān) 事 男 18.90 否
姜金堂 監(jiān) 事 男 26.40 否
周雪梅 監(jiān) 事 女 1.20 是
張雄森 副總經(jīng)理兼黨委書(shū)記 男 30.89 否
劉 斌 總會(huì)計(jì)師 男 30.32 否
王 禹 副總經(jīng)理 男 29.87 否
李東明 副總經(jīng)理 男 29.86 否
萬(wàn)志強(qiáng) 離任董事長(zhǎng) 男 是
劉恩家 離任董事 男 是
肖 銳 離任董事 女 是
譚寶印 離任董事 男 2.40 是
趙士剛 離任獨(dú)立董事 男 0.60 否
呂延防 離任獨(dú)立董事 男 0.60 否
合 計(jì) - - 246.02 -
(四)報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聘任和離任情況
1、2011年2月10日,劉恩家先生、肖銳女士因工作變動(dòng)辭去公司董事職務(wù)，公司于2011年2月15日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，增補(bǔ)施鐵權(quán)先生、蓋文國(guó)先生為第五屆董事會(huì)董事候選人，同日召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，增補(bǔ)徐永寧先生為第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人，在2011年3月12日召開(kāi)2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，選舉施鐵權(quán)先生、蓋文國(guó)先生為公司第五屆董事會(huì)董事;選舉徐永寧先生第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
2、2011年11月18日，萬(wàn)志強(qiáng)先生、譚寶印先生因工作變動(dòng)辭去公司董事職務(wù)，公司于2011年11月24日召開(kāi)2011年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，增補(bǔ)王一民先生、耿金波先生為第五屆董事會(huì)董事候選人，在2011年12月21日公司召開(kāi)2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，選舉王一民先生、耿金波先生為公司第五屆董事會(huì)董事，并召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議，選舉王一民先生為公司第五屆董事會(huì)董事長(zhǎng)。
二、公司員工情況
1、報(bào)告期末公司在冊(cè)員工總數(shù)769人。其中：行政人員59人，生產(chǎn)人員526人，銷售人員58人，技術(shù)人員103人，財(cái)務(wù)人員23人。
2、公司職工教育程度情況。本科以上學(xué)歷227人，大專學(xué)歷198人，中專學(xué)歷58人，高中學(xué)歷以下286人。
3、高級(jí)職稱31人，中級(jí)職稱72人，初級(jí)職稱151人。
4、報(bào)告期末，公司有七名退休員工。公司已加入基本養(yǎng)老保險(xiǎn)省級(jí)統(tǒng)籌，并且一直足額、按時(shí)繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，退休職工薪酬由黑龍江省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局統(tǒng)一實(shí)行養(yǎng)老金社會(huì)化發(fā)放。
第五節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu)
一、公司治理情況
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)的要求，公司建立了較完善的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層健全，在董事會(huì)成員中，配備了三分之一以上具有獨(dú)立董事資格并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)獲得證書(shū)的獨(dú)立董事。
為了提高董事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)的決策質(zhì)量和效率，保證董事會(huì)決策的科學(xué)性，董事會(huì)組織成立了由具備相關(guān)執(zhí)業(yè)能力的獨(dú)立董事?lián)沃魅挝瘑T的專門(mén)委員會(huì)，制定了議事規(guī)則。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等管理和監(jiān)督機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《議事規(guī)則》實(shí)施決策、監(jiān)督及管理。公司董事會(huì)認(rèn)為，公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件的要求基本一致。今后公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作相關(guān)文件精神，在實(shí)踐中認(rèn)真細(xì)致的自查、整改、不斷總結(jié)，加大規(guī)范運(yùn)作力度，強(qiáng)化公司治理的結(jié)構(gòu)。
二、獨(dú)立董事履職情況
2011 年公司獨(dú)立董事能積極履行獨(dú)立董事義務(wù)，做到了恪盡職守、堅(jiān)持原則，在涉及公司重大事項(xiàng)等方面能基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)客觀公允地發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，督促公司嚴(yán)格遵守內(nèi)部控制制度，對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展能提出獨(dú)到的見(jiàn)解和意見(jiàn)，為完善公司治理結(jié)構(gòu)促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)廣大投資者利益起到了積極的推進(jìn)作用。
1、出席董事會(huì)的情況：
姓 名 應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)(次) 親自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次)
宋之杰 7 7 0 0
呂延防 1 1 0 0
趙士剛 1 1 0 0
滕英超 6 6 0 0
秦雪軍 6 5 1 0
2、出席股東大會(huì)的情況
姓 名 應(yīng)參加股東大會(huì)次數(shù)(次) 親自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次)
宋之杰 4 4 0 0
呂延防 1 1 0 0
趙士剛 1 1 0 0
滕英超 3 3 0 0
秦雪軍 3 2 1 0
3、與董、監(jiān)、高溝通情況
2011年度，獨(dú)立董事通過(guò)電話和郵件等方式與公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響情況，了解和掌握公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況以及重大事項(xiàng)進(jìn)展。
4、年報(bào)編制過(guò)程溝通情況
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求，獨(dú)立董事參與了公司年報(bào)工作。在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，審閱了年審工作計(jì)劃，聽(tīng)取了公司總會(huì)計(jì)師和經(jīng)理層對(duì)公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的匯報(bào)。在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)期間，關(guān)注審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，經(jīng)常以電話和電子郵件等形式與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通和交流。在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，獨(dú)立董事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了溝通和探討，保證了審計(jì)結(jié)果的真實(shí)、準(zhǔn)確。
5、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
(1)未提議召開(kāi)董事會(huì);
(2)提議續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2012年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu);
(3)未對(duì)公司年度董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他非董事會(huì)議案、事項(xiàng)提出異議。
三、公司獨(dú)立性
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)上完全分開(kāi)，具有獨(dú)立自主的經(jīng)營(yíng)能力，做到了業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。
1、人員獨(dú)立
公司的勞動(dòng)、人事、工資管理均由本公司統(tǒng)一管理，有獨(dú)立的工資賬戶。總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員在控股公司不任行政職務(wù)，均在本公司領(lǐng)取薪酬。
2、資產(chǎn)獨(dú)立
公司股東投入公司的資產(chǎn)完整，公司賬面的各項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)明晰。公司擁有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)和相應(yīng)的配套設(shè)施，建立了獨(dú)立的采購(gòu)和銷售體系，非專利技術(shù)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)均由公司獨(dú)立擁有。獨(dú)立對(duì)所有資產(chǎn)進(jìn)行登記、建賬、核算和管理。不存在控股股東占用公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況。
3、財(cái)務(wù)獨(dú)立
公司形成了較完善的財(cái)務(wù)核算體系，機(jī)構(gòu)、人員、銀行賬戶獨(dú)立，依法獨(dú)立納稅，建立了比較完善的財(cái)務(wù)管理制度。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員均未在股東單位擔(dān)任職務(wù)。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立
公司具有獨(dú)立的辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，設(shè)置了獨(dú)立于控股股東的管理機(jī)構(gòu)，涵蓋生產(chǎn)、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、檢驗(yàn)、安全、環(huán)保、原材料采購(gòu)與產(chǎn)品銷售、財(cái)務(wù)及證券管理。公司所有機(jī)構(gòu)的設(shè)置程序和機(jī)構(gòu)職能獨(dú)立，在勞動(dòng)、人事及工資關(guān)系等行政管理上與控股股東完全分開(kāi)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，公司各職能部門(mén)獨(dú)立履行其職能，不存在與控股股東混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情況。
5、管理獨(dú)立
公司作為獨(dú)立的法人企業(yè)自主管理，建立了較完善的原材料采購(gòu)和商品的生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)，產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售不依賴于控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，獨(dú)立決策、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
四、高級(jí)管理人員激勵(lì)機(jī)制
公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束。公司董事會(huì)下設(shè)了薪酬與考核委員會(huì)，制定了專門(mén)的制度，根據(jù)《公司章程》和內(nèi)部管理制度對(duì)高級(jí)管理人員履職行為、權(quán)限、職責(zé)等作了相應(yīng)約束，公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，按照目標(biāo)管理方案和績(jī)效考核制度對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲，并與績(jī)效工資掛鉤。
第六節(jié) 內(nèi)部控制
在報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深交所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司自身特點(diǎn)和管理需要制定了公司內(nèi)部管理的各項(xiàng)工作制度。目前公司現(xiàn)行的內(nèi)部工作制度較為完整、合理，能夠適應(yīng)公司管理的要求和公司發(fā)展的需要，能夠較好地保證公司會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性，能夠確保公司所屬財(cái)產(chǎn)物資的安全、完整，能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送及披露信息。
隨著國(guó)家法律法規(guī)的逐步深入和公司不斷發(fā)展的需要，2012年，公司將按照《內(nèi)部控制規(guī)范體系實(shí)施工作方案》進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部控制管理，有效提高公司的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，為財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性以及公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
公司內(nèi)部控制情況詳見(jiàn)登載在巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn的“公司2011年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告”。
第七節(jié) 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議四次。
序號(hào) 會(huì)議屆次 召開(kāi)會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議案 會(huì)議決議情況 決議刊載
媒體 刊載日期
1 2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì) 2011年3月11日 關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案 通過(guò) 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年3月12日
關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案 通過(guò)
2 2010年度股東大會(huì) 2011年4月22日 2010年度董事會(huì)工作報(bào)告 通過(guò) 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年4月23日
2010年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告 通過(guò)
2010年財(cái)務(wù)決算報(bào)告 通過(guò)
2010年利潤(rùn)分配方案 通過(guò)
關(guān)于日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案 通過(guò)
關(guān)于續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案 通過(guò)
3 2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì) 2011年11月18日 關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案 通過(guò) 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年11月19日
4 2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì) 2011年12月21日 關(guān)于董事會(huì)增補(bǔ)董事的議案 通過(guò) 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年12月22日
第八節(jié) 董 事 會(huì) 報(bào) 告
一、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況回顧
(一)公司總體經(jīng)營(yíng)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司圍繞年初確定的工作計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重點(diǎn)工作，全面落實(shí)生產(chǎn)管理達(dá)標(biāo)，完善HSE管理，保證生產(chǎn)管理體系運(yùn)行質(zhì)量;提高資源有效利用和加工效率，優(yōu)化產(chǎn)品和工藝，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;挖掘市場(chǎng)潛力，拓展市場(chǎng)空間，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)布局;合理配置財(cái)務(wù)資源，提高資金使用效率，降低資金使用成本;保證了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。2011 年，公司再次被認(rèn)定為“國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)”，被評(píng)為“市級(jí)守合同重信用單位”、“省級(jí)勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)”、“黑龍江百?gòu)?qiáng)企業(yè)”、“國(guó)家2011年創(chuàng)新型企業(yè)”。
公司全年銷售化工產(chǎn)品17.20萬(wàn)噸，銷售藥品和保健品432.68萬(wàn)瓶(盒)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.54億元，凈利潤(rùn)2,503.63萬(wàn)元。
(二)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況
1、所屬行業(yè)
公司所屬行業(yè)為石油化工行業(yè)。
2、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
生產(chǎn)銷售石油化工產(chǎn)品;生產(chǎn)銷售藥品、保健食品等;進(jìn)出口業(yè)務(wù)。
3、主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)分產(chǎn)品情況表
單位：人民幣萬(wàn)元
主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況
分行業(yè)或分產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 毛利率(%) 營(yíng)業(yè)收入比上年增減(%) 營(yíng)業(yè)成本比上年增減(%) 毛利率比上年增減(%)
化工 106,162.83 93,544.69 11.89% 9.51% 10.67% -0.92%
藥品 929.88 1,224.82 -31.72% -2.57% 9.34% -14.34%
主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況
聚丙烯 26,608.14 25,727.09 3.31% 22.05% 23.28% 0.96%
加氫戊烯 23,813.49 19,492.69 18.14% 13.62% 12.27% 0.99%
輕芳烴(AS1) 12,702.24 10,763.84 15.26% 52.97% 35.35% 11.03%
4、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分地區(qū)情況
單位：人民幣萬(wàn)元
地 區(qū) 2011營(yíng)業(yè)收入 2010年?duì)I業(yè)收入 營(yíng)業(yè)收入比上年增減(%)
境內(nèi) 102,047.85 92,998.57 9.73%
境外 5,044.85 4,898.07 3.00%
5、主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力變化情況：
報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力保持穩(wěn)定。
6、主要供應(yīng)商、客戶情況
公司向前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額為88,379.88萬(wàn)元，占本年采購(gòu)總金額的91.19 %。向前五名客戶銷售收入合計(jì)為15,907.47 萬(wàn)元，占本年公司銷售收入的13.79%。
(三)公司資產(chǎn)構(gòu)成及其變化原因說(shuō)明
項(xiàng) 目 2011年12月31日 2010年12月31日 同比增減% 變化原因
金 額 占總資產(chǎn)的比例% 金 額 占總資產(chǎn)的比例%
貨幣資金 73,247,831.30 12.59% 49,622,784.23 9.54% 47.61% 本期收到科技分公司拆遷補(bǔ)償款
應(yīng)收賬款 2,153,971.35 0.37% 2,777,637.84 0.53% -22.45%
預(yù)付款項(xiàng) 6,628,757.96 1.14% 3,787,899.95 0.73% 75.00% 原料采購(gòu)預(yù)付款增加
其他應(yīng)收款 1,637,284.74 0.28% 1,484,536.12 0.29% 10.29%
存貨 90,660,866.19 15.59% 104,407,666.59 20.07% -13.17%
其他流動(dòng)資產(chǎn) 4,909,097.16 0.84% 0.00% 期末未抵扣的增值稅及年初預(yù)交的企業(yè)所得稅
長(zhǎng)期股權(quán)投資 617,196.01 0.11% 617,196.01 0.12% 0.00%
固定資產(chǎn) 297,551,744.31 51.16% 296,591,054.43 57.01% 0.32%
在建工程 63,699,028.30 10.95% 10,311,136.72 1.98% 517.77% 尚未完工的新建、擴(kuò)建及技改技措項(xiàng)目
工程物資 4,162,591.13 0.72% 7,669,405.65 1.47% -45.72% 本期工程項(xiàng)目領(lǐng)用
無(wú)形資產(chǎn) 20,675,347.97 3.55% 29,003,102.02 5.57% -28.71%
開(kāi)發(fā)支出 9,222,621.18 1.59% 4,155,200.00 0.80% 121.95% 藥業(yè)新品種開(kāi)發(fā)支出增加
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 596,535.31 0.10% 1,159,387.88 0.22% -48.55% 本期攤銷
遞延所得稅資產(chǎn) 5,877,088.21 1.01% 8,674,176.47 1.67% -32.25% 本期處理長(zhǎng)期股權(quán)投資(恒致)影響遞延所得稅資產(chǎn)減少
應(yīng)付賬款 39,238,356.65 6.75% 16,423,496.67 3.16% 138.92% 應(yīng)付工程款增加
預(yù)收款項(xiàng) 7,878,444.69 1.35% 8,808,120.01 1.69% -10.55%
應(yīng)付職工薪酬 903,812.22 0.16% 713,940.61 0.14% 26.59%
應(yīng)交稅費(fèi) 609,453.97 0.10% 12,320,767.56 2.37% -95.05% 本期末未交稅金較少
其他應(yīng)付款 2,241,405.96 0.39% 2,697,401.25 0.52% -16.90%
專項(xiàng)應(yīng)付款 37,601,146.43 6.46% 100,000.00 0.02% 37501.15% 科技分公司拆遷補(bǔ)償款余額
其他非流動(dòng)負(fù)債 4,420,387.45 0.76% 3,959,730.65 0.76% 11.63%
實(shí)收資本(或股本) 129,639,500.00 22.29% 129,639,500.00 24.92% 0.00%
資本公積 248,646,224.12 42.75% 248,546,224.12 47.77% 0.04%
專項(xiàng)儲(chǔ)備 10,742,453.16 1.85% 10,825,619.25 2.08% -0.77%
盈余公積 40,692,469.27 7.00% 38,188,837.25 7.34% 6.56%
未分配利潤(rùn) 59,026,307.20 10.15% 48,037,546.54 9.23% 22.88%
(四)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生重大變化的列示及原因說(shuō)明
項(xiàng)目 2011年(元) 2010年(元) 差額(元) 增減變動(dòng)幅度% 變化原因
一、營(yíng)業(yè)收入 1,153,643,282.03 1,036,403,043.96 117,240,238.07 11.31%
減：營(yíng)業(yè)成本 1,028,594,725.57 911,470,227.76 117,124,497.81 12.85%
營(yíng)業(yè)稅金及附加 2,940,261.94 2,662,528.88 277,733.06 10.43%
銷售費(fèi)用 12,596,406.35 13,520,328.19 -923,921.84 -6.83%
管理費(fèi)用 70,616,106.48 69,449,506.01 1,166,600.47 1.68%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -1,224,988.90 -306,660.31 -918,328.59 -299.46% 利息收入增加
資產(chǎn)減值損失 7,129,545.16 10,053,011.58 -2,923,466.42 -29.08%
投資收益(損失以“-”號(hào)填列) 63,787.50 42,525.00 21,262.50 50.00%
二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)(虧損以“-”填列) 33,055,012.93 29,596,626.85 3,458,386.08 11.69%
加：營(yíng)業(yè)外收入 33,711,834.18 2,721,795.08 30,990,039.10 1138.59% 本期科技分公司拆遷補(bǔ)償款轉(zhuǎn)入
減：營(yíng)業(yè)外支出 37,970,560.67 1,865,333.16 36,105,227.51 1935.59% 本期科技分公司拆遷資產(chǎn)損失
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 33,922,826.60 1,435,586.11 32,487,240.49 2262.99%
三、利潤(rùn)總額(虧損總額以“-”號(hào)填列) 28,796,286.44 30,453,088.77 -1,656,802.33 -5.44%
減：所得稅費(fèi)用 3,759,966.24 4,112,733.42 -352,767.18 -8.58%
四、凈利潤(rùn)(凈虧損以“-”號(hào)填列) 25,036,320.20 26,340,355.35 -1,304,035.15 -4.95%
七、綜合收益總額 25,036,320.20 26,340,355.35 -1,304,035.15 -4.95%
(五)現(xiàn)金流量構(gòu)成情況分析
現(xiàn)金流量項(xiàng)目 2011年(元) 2010年(元) 同比增減變動(dòng)%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 71,739,280.69 72,884,214.59 -1.57%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -73,551,430.05 -43,387,977.48 -69.52%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 25,437,196.43 -23,679,360.00 207.42%
變化的原因：
1、報(bào)告期內(nèi)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期減少69.52%，主要是報(bào)告期內(nèi)技改技措工程項(xiàng)目支出增加等原因所致。
2、報(bào)告期內(nèi)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期增加207.42%，主要是報(bào)告期內(nèi)依據(jù)大慶高新區(qū)的總體城市規(guī)劃要求，公司下屬的科技開(kāi)發(fā)分公司進(jìn)行拆遷，公司收到科技開(kāi)發(fā)分公司拆遷補(bǔ)償款。
(六)報(bào)告期內(nèi)公司節(jié)能減排、技術(shù)創(chuàng)新情況
1、節(jié)能減排情況
2011年，公司積極推進(jìn)節(jié)能減排工作，運(yùn)用新工藝、新技術(shù)進(jìn)行技改挖潛，降低消耗，提升管理。全年實(shí)施節(jié)能減排技術(shù)改造項(xiàng)目3項(xiàng)：化工分公司間戊二烯樹(shù)脂裝置聚合水洗液堿泥混合液分離、碳五分離裝置伴熱系統(tǒng)改造和藥業(yè)分公司的計(jì)量系統(tǒng)改造項(xiàng)目，報(bào)告期內(nèi)均已改造完成并投入運(yùn)行，已達(dá)到節(jié)能減排的效果。
2、技術(shù)創(chuàng)新情況
公司擁有自己的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心，該中心為省級(jí)企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心，致力于高檔、專用石油樹(shù)脂產(chǎn)品、塑料改性產(chǎn)品、醫(yī)藥保健品的研究開(kāi)發(fā)。中心人員配備齊全，擁有先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)、檢測(cè)設(shè)備80余臺(tái)套。2011年公司被評(píng)為國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè);間戊二烯石油樹(shù)脂產(chǎn)品被評(píng)為國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品;申請(qǐng)國(guó)家發(fā)明專利2項(xiàng);完成立項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目4項(xiàng)。
二、對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的展望
(一)公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)及面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局
公司主要以石油樹(shù)脂、聚丙烯專用料、藥品及保健品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為主，致力于高檔、專用石油樹(shù)脂產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。未來(lái)幾年國(guó)內(nèi)石油樹(shù)脂供給總量將不斷增多，石油樹(shù)脂需求總量也在不斷增加，國(guó)際市場(chǎng)的需求也在不斷擴(kuò)大，并且專用石油樹(shù)脂、高檔石油樹(shù)脂的需求總量增加較快。公司聚丙烯專用料生產(chǎn)質(zhì)量相對(duì)穩(wěn)定。醫(yī)藥行業(yè)結(jié)合國(guó)家新醫(yī)改方向、政策面及市場(chǎng)情況，藥品、保健品將得到持續(xù)發(fā)展且消費(fèi)量逐年提高，由于藥品、保健品的生產(chǎn)企業(yè)較多，競(jìng)爭(zhēng)將日益激烈。
(二)公司未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃及新年度的經(jīng)營(yíng)發(fā)展計(jì)劃
公司將以“資源配置最優(yōu)化、管理實(shí)現(xiàn)精細(xì)化、效益追求最佳化”的經(jīng)營(yíng)理念，緊緊圍繞“建設(shè)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)、品牌形象好、經(jīng)濟(jì)效益佳的化工制藥企業(yè)”的公司目標(biāo)，發(fā)揚(yáng)“愛(ài)崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、創(chuàng)新進(jìn)取”的企業(yè)精神，依靠科技進(jìn)步，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，加大技術(shù)改造和新產(chǎn)品的研發(fā)力度，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，增加資源儲(chǔ)備和人才培養(yǎng)，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，保證公司健康可持續(xù)發(fā)展。
2012年重點(diǎn)做好以下工作：
1、構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，夯實(shí)安全環(huán)保管理基礎(chǔ)，提高管控水平，保證安全生產(chǎn)。
2、優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，增收節(jié)支，控虧增效。
3、加大市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與服務(wù)力度，改善客戶結(jié)構(gòu)，提高客戶忠誠(chéng)度。
4、抓好技改項(xiàng)目建設(shè)和開(kāi)工準(zhǔn)備，保證安全平穩(wěn)一次開(kāi)工成功。
5、修改、完善績(jī)效管理體系，建立激勵(lì)與約束機(jī)制。
6、充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施和原料資源，做好產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和技術(shù)進(jìn)步，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高盈利能力。
7、抓好學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作，提高員工業(yè)務(wù)能力。
8、深入開(kāi)展和諧企業(yè)建設(shè)、品牌建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，不斷提高公司發(fā)展軟實(shí)力。
(三)資金需求情況
為完成 2012年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和工作目標(biāo)，預(yù)計(jì)資金需求在1.5億元，公司主要依靠自有資金和銀行貸款的方式來(lái)籌措。
(四)公司實(shí)現(xiàn)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略可能出現(xiàn)的不利因素及采取的對(duì)策、措施
2012年，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退和發(fā)展中新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速減緩的國(guó)際環(huán)境和國(guó)內(nèi)通脹與內(nèi)需不足等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，公司面臨調(diào)整優(yōu)化、提高競(jìng)爭(zhēng)能力的重任，2012年公司將加大科技開(kāi)發(fā)分公司和藥業(yè)分公司新品種開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的力度，提高產(chǎn)品附加值，調(diào)整公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置，優(yōu)化化工產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、加工方案，加強(qiáng)成本管理與費(fèi)用控制，全面提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
三、公司投資情況
詳見(jiàn)會(huì)計(jì)報(bào)表附注在建工程部分。
四、年度審計(jì)情況
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為本公司出具了2011年度標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
五、董事會(huì)日常工作情況
(一)報(bào)告期內(nèi)公司董事會(huì)共召開(kāi)會(huì)議七次。其中：召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議五次，臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議二次，具體情況如下：
序號(hào) 會(huì)議屆次 召開(kāi)日期 披露媒體 披露時(shí)間
1 第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議 2011年2月15日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年2月16日
2 第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議 2011年3月11日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年3月12日
3 第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議 2011年4月22日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年4月23日
4 第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議 2011年8月22日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年8月23日
5 第五屆董事會(huì)2011年第一次臨時(shí)會(huì)議 2011年10月28日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年10月29日
6 第五屆董事會(huì)2011年第二次臨時(shí)會(huì)議 2011年11月24日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年11月25日
7 第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議 2011年12月21日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年12月22日
(二)公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況
2011年度，董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照公司章程和股東大會(huì)形成的決議開(kāi)展工作，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議。2010 年度分紅派息方案經(jīng)2011年4月22日召開(kāi)的公司2010年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，其公告刊登在2011年4月23日出版的《中國(guó)證券報(bào)》上。2010年度分紅派息實(shí)施公告刊登在2011年6月13日出版的《中國(guó)證券報(bào)》上，報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)實(shí)施完成。
(三)審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告
1、召開(kāi)會(huì)議方面
公司審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》、《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。在報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，積極履行了制度要求的工作職責(zé)，共召開(kāi)了四次會(huì)議，全體委員均出席了相關(guān)會(huì)議。
2、年度報(bào)告審計(jì)過(guò)程溝通方面
審計(jì)委員會(huì)按照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，在 2010 年年報(bào)審計(jì)過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，對(duì)公司2010年財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審閱，發(fā)表了意見(jiàn)如下：
(1)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)前，審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審閱，并形成意見(jiàn)。委員會(huì)成員重點(diǎn)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了問(wèn)詢，并提出對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)表附注的編制及披露要嚴(yán)格按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、深交所、中注協(xié)發(fā)布的2010年財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。審計(jì)委員會(huì)成員還對(duì)報(bào)表中收入、費(fèi)用指標(biāo)和往年進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為報(bào)表基本反映了年度經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況，并且同意將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表送年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。
(2)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)時(shí)，公司審計(jì)委員會(huì)與公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通，確定了公司2010年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的審計(jì)目標(biāo)和范圍、審計(jì)人員安排、審計(jì)時(shí)間安排、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊測(cè)試和評(píng)價(jià)法，以保證2010年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)工作的如期進(jìn)行。
(3)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)并出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，審計(jì)委員會(huì)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通，對(duì)初步審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表再次進(jìn)行了審閱，認(rèn)為：初步審計(jì)的2010年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表與公司送審的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一致，該報(bào)表編制的內(nèi)容和格式符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從所有重大方面公允地反映出公司年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司整體情況。
(4)公司年度審計(jì)報(bào)告完成后，審計(jì)委員會(huì)于2011年3月11日召開(kāi)會(huì)議，對(duì)公司2010年度會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審議，對(duì)年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司2010年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)意見(jiàn)無(wú)異議，一致同意將年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司2010年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表提交公司董事會(huì)審議，并提請(qǐng)董事會(huì)2011年繼續(xù)聘任該會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
3、半年度報(bào)告編制過(guò)程溝通方面
公司2011年半年度編制完成后公告前，審計(jì)委員會(huì)按照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，于2011年8月19日召開(kāi)會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)對(duì)2011年半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行了審閱，認(rèn)為：公司2011年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能真實(shí)準(zhǔn)確地反應(yīng)了2011年上半年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
4、變更財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)審議方面
由于公司股東中國(guó)石油大慶石油化工總廠變更審計(jì)機(jī)構(gòu), 為便于年審工作的順利進(jìn)行，審計(jì)委員會(huì)按照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，于2011年10月28日召開(kāi)會(huì)議，對(duì)公司變更2011年度審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案進(jìn)行審議，提請(qǐng)公司董事會(huì)審議聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2011年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(四)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)履職情況報(bào)告
第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及其相關(guān)規(guī)定，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核,負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。在報(bào)告期內(nèi)，薪酬與考核委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，積極履行了制度要求的工作職責(zé)，于2011年3月11日召開(kāi)會(huì)議，全體委員均出席了會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2010年領(lǐng)取的薪酬進(jìn)行了認(rèn)真審核。審議通過(guò)了高級(jí)管理人員崗位獎(jiǎng)金分配方案，認(rèn)為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員領(lǐng)取的薪酬符合公司股東大會(huì)、董事會(huì)和公司績(jī)效考核制度的規(guī)定，所披露薪酬與實(shí)際取得的薪酬一致。
六、公司2011年度分配預(yù)案
公司本期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2,503.63萬(wàn)元，加年初未分配利潤(rùn)4,803.75萬(wàn)元、專項(xiàng)儲(chǔ)備基金轉(zhuǎn)回142.01萬(wàn)元，減分配2010年股利1,296.40萬(wàn)元、提取法定公積金250.36萬(wàn)元，期末可供股東分配利潤(rùn)為5,902.63萬(wàn)元。
以2011年末總股本12,963.95萬(wàn)股為基數(shù),擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，預(yù)計(jì)支付現(xiàn)金1,296.40萬(wàn)元,分配后尚余4,606.23萬(wàn)元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司前三年現(xiàn)金分紅情況：
單位：人民幣元
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額 (含稅) 分紅年度合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 占合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比率 年度可分配利潤(rùn)
2010年 12,963,950.00 26,340,355.35 49.22% 48,037,546.54
2009年 23,335,110.00 28,142,271.49 82.92% 45,197,351.27
2008年 0.00 -11,677,064.96 0.00% 17,654,951.35
最近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅金額占最近年均凈利潤(rùn)的比例(%) 254.39%
七、報(bào)告期內(nèi)，與公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、宏觀政策、法規(guī)未發(fā)生重大變化。
八、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。
九、內(nèi)幕信息知情人管理制度執(zhí)行情況
2011 年，公司進(jìn)一步完善的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范信息披露行為，有效防范內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息，保護(hù)投資者合法權(quán)益，公司按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》證監(jiān)會(huì)公告[2011]30 號(hào)文件精神的要求，2011年12月21日，公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，制度中明確了內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人定義范圍和登記備案程序，保證了信息對(duì)稱，確保所有股東有平等獲得公司信息的機(jī)會(huì)。制度全文在巨潮資訊網(wǎng)上已經(jīng)公開(kāi)發(fā)布。
公司在編寫(xiě)定期報(bào)告期間，嚴(yán)格按照制度的要求對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記,通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)幕信息知情人在敏感期買賣公司股票的行為。
十、其他報(bào)告事項(xiàng)：公司繼續(xù)指定《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn為信息披露媒體。
第九節(jié) 監(jiān)事會(huì)報(bào)告
2011 年度，公司全體監(jiān)事嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和全體股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。通過(guò)出席公司股東大會(huì)和列席董事會(huì)會(huì)議，了解重大決策的形成過(guò)程，能夠及時(shí)掌握經(jīng)營(yíng)進(jìn)展情況和經(jīng)營(yíng)成果，對(duì)重大決策、重大事項(xiàng)發(fā)表監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)，起到知情、審核和法定監(jiān)督作用，同時(shí)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司利益和全體股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)主要工作下：
一、公司監(jiān)事會(huì)的日常工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)在公司全體股東的支持下，在董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的配合下，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，全體監(jiān)事認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，出席或列席了歷次公司股東大會(huì)和董事會(huì)，對(duì)公司的資本運(yùn)作情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)情況、財(cái)務(wù)管理及成本控制情況、重大事項(xiàng)決策情況及公司高層管理人員遵紀(jì)守法情況進(jìn)行了適時(shí)有效的監(jiān)督，保證了股東大會(huì)形成的各項(xiàng)決議的落實(shí)，維護(hù)了廣大股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展提供了有力保障。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)會(huì)議五次，詳細(xì)情況如下：
序號(hào) 會(huì)議屆次 召開(kāi)日期 披露媒體 披露時(shí)間
1 第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議 2011年2月15日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年2月16日
2 第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議 2011年3月11日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年3月12日
3 第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議 2011年4月22日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年4月23日
4 第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議 2011年8月22日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年8月23日
5 第五屆監(jiān)事會(huì)2011年第一次臨時(shí)會(huì)議 2011年10月28日 中國(guó)證券報(bào)
巨潮資訊網(wǎng) 2011年10月29日
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2011年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議和出席股東大會(huì)，參與了公司重大經(jīng)營(yíng)決策討論，并對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為2011年度公司的工作能按照《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法規(guī)、制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，能夠嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議和授權(quán)，公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)明確，經(jīng)營(yíng)決策程序合法，運(yùn)作規(guī)范，完善建立了內(nèi)部控制管理制度等內(nèi)控機(jī)制，公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)沒(méi)有違反法律、法規(guī)、公司章程和損害公司利益的行為，股東大會(huì)的各項(xiàng)決議均得到了落實(shí)。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)審閱了財(cái)務(wù)相關(guān)資料，對(duì)年度報(bào)表進(jìn)行審核，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算工作嚴(yán)格執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)范運(yùn)作，會(huì)計(jì)政策正確，會(huì)計(jì)估計(jì)準(zhǔn)確，對(duì)公司資產(chǎn)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果反映完整準(zhǔn)確;會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，會(huì)計(jì)部門(mén)崗位設(shè)置齊全，崗位責(zé)任明確，不相容崗位設(shè)置合理;財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度健全;會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)有效，不同崗位分段處理，互相協(xié)調(diào)，互相監(jiān)督，規(guī)范有序。監(jiān)事會(huì)同意立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為2011 年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，報(bào)告編制和審議程序符合相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害公司利益和廣大股東利益的行為，也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為。
3、檢查公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)情況
公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)比較客觀地反映了公司內(nèi)部控制的真實(shí)情況，結(jié)合自身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展的特點(diǎn),建立起一套較為健全的內(nèi)部控制制度和覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制體系，并得到有效執(zhí)行，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要和公司發(fā)展的需要，反映了公司重點(diǎn)控制活動(dòng)的內(nèi)部控制情況，包括對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用及重大投資和信息披露的內(nèi)部控制情況。不存在重大缺陷、重大問(wèn)題和異常事項(xiàng)，未對(duì)公司治理、經(jīng)營(yíng)管理及發(fā)展產(chǎn)生不良影響，不存在違反深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的情形。
4、檢查公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
2011年，公司無(wú)收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。
5、檢查關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的結(jié)算、關(guān)聯(lián)交易的披露等作了詳盡的規(guī)定，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允的原則，未發(fā)現(xiàn)有損害公司利益、股東利益特別是中小股東利益的交易行為。
6、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立《內(nèi)幕信息知情人管理制度》和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人管理情況認(rèn)真審核后，認(rèn)為公司嚴(yán)格按照該制度控制內(nèi)幕信息知情人員范圍，及時(shí)登記知悉公司內(nèi)幕信息的人員名單及其個(gè)人信息，不存在內(nèi)幕信息知情人在影響公司股價(jià)的重大敏感信息披露前，利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情況，也不存在受到監(jiān)管部門(mén)的查處情況，維護(hù)了公司信息披露的公開(kāi)、公平、公正原則，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2011 年的工作較為滿意，并對(duì)公司的前景充滿信心。2012 年，公司監(jiān)事會(huì)將認(rèn)真貫徹《證券法》、《公司法》及《股票上市規(guī)則》等國(guó)家法律、法規(guī)，繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，圍繞公司經(jīng)營(yíng)工作，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，以維護(hù)公司及股東利益為己任，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的決議，以監(jiān)督公司落實(shí)對(duì)股東所作承諾為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的有效監(jiān)督，努力做好各項(xiàng)工作，確保公司各項(xiàng)工作依法有序地進(jìn)行。
第十節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
二、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)收購(gòu)或出售資產(chǎn)、吸收合并情況。
三、報(bào)告期內(nèi)，公司重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
詳見(jiàn)會(huì)計(jì)報(bào)表附注七的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易。
四、重大合同及履行情況
1、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大擔(dān)保事項(xiàng);
2、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生或以前發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期的托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司托管、承包公司資產(chǎn)的事項(xiàng)，無(wú)委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理等事項(xiàng);
3、無(wú)其他重大合同。
五、報(bào)告期內(nèi)，公司變更審計(jì)機(jī)構(gòu)，2011年11月18日召開(kāi)2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙))為公司2011年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)40萬(wàn)元。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙))本報(bào)告期第一次為公司提供審計(jì)服務(wù)。
六、報(bào)告期內(nèi)，公司、公司董事會(huì)及董事、高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、通報(bào)批評(píng)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形。也不存在公司董事、經(jīng)理層有關(guān)人員被采取司法強(qiáng)制措施的情況。
七、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)持有其他上市公司股權(quán)、參股商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司和期貨公司等金融企業(yè)股權(quán)的情形發(fā)生。
八、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生接待特定對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等事項(xiàng)。
九、截至報(bào)告期末，公司沒(méi)有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，亦無(wú)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的計(jì)劃。 |
